금융감독원이 일반사모펀드 운용사를 대상으로 설명회를 개최했다. 펀드 설정 및 변경 시 유의사항을 포함해 빈번히 적발되는 법규 위반사례를 중점적으로 안내했다. 이를 통해 원활한 보고 체계 정착 및 위규 행위 예방 효과가 기대된다.
30일 금감원에 따르면 이번 설명회는 참석 의사를 표시한 200여개 운용사, 300여명을 대상 으로 크게 △펀드 설정(변경) 보고 시 유의사항 △운용사의 겸영·부수·위탁 업무 및 대주주 변경 보고 등 보고 시 유의 사항 △운용사 검사 시 지속·반복적으로 적발되는 주요 법규 위반행위 등 세 가지 부문으로 진행했다. 첫 세션으로 진행된 펀드 설정 보고에서는 일반사모펀드 설정(변경) 보고서 양식 개정내용 및 새롭게 도입된 신(新) 시스템을 통한 보고서 제출 방법 등에 대해 이현철 자산운용감독국 선임조사역이 발표, 양식 개정 이후 주요 질의내용 및 시스템상 데이터 입력 시 유의 사항 등 신규 시스템 관련 전반적인 사용법을 설명했다. 이어진 운용사 보고 세션에서는 운용사의 법상 보고사항 관련 주요 질의 사항 및 빈번한 보고 미흡 사례 등을 안내했다. 이태석 자산운용감독국 조사역이 겸영·부수·업무위탁 보고 관련 미흡 사례 및 출자요청(Capital call) 특례 등 개정 해외 진출 규정의 주요 변경사항 등을 설명했고 임다송 자산운용감독국 조사역이 임원 선·해임, 대주주 변경 및 신용공여 등 법상 보고사항에 대한 주요 질의 사항 및 미흡 사례를 전달했다. 마지막으로 진행된 자산운용사 주요 위규 사항과 관련해서는 이희정 금융투자검사2국 검사역이 운용사의 관련 법규 미숙지 및 내부통제 절차 미흡 등으로 인해 지속적으로 적발하는 법규 위반행위도 유형 별로 안내했다. 금감원은 이번 설명회를 통해 일반사모펀드 운용사들의 보고체계 확립과 함께 관련 법규 준수율이 강화될 것으로 내다봤다. 이와 함께 금감원은 설명회 이후 미참석자도 활용할 수 있도록 설명회 자료를 금융정보교환망 홈페이지에 게시할 예정이다. 새롭게 도입된 일반사모펀드 보고 시스템의 경우 이용자들의 의견 청취를 통해 향후 시스템 보완 시 반영할 계획이다. 금감원 관계자는 "참석자 대부분(약 75%)이 일반사모운용업만 등록한 중소형사로 향후 원활한 보고체계 정립 및 위규행위 예방에 도움이 될 것으로 기대한다"며 "금감원 입장에서도 각종 보고 관련 과도한 유선 응대로 인한 업무 부담이 경감될 것으로 예상한다"고 설명했다.
아주경제=최이레 기자 Ire87@ajunews.com
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금감원, 일반 사모펀드 설명회 개최… 보고 체계 확립 기대
서울 여의도 소재 금융감독원 [사진=연합뉴스]금융감독원이 일반사모펀드 운용사를 대상으로 설명회를 개최했다. 펀드 설정 및 변경 시 유의사항을 포함해 빈번히 적발되는 법규 위반사례를 중점적으로 안내했다. 이를 통해 원활한 보고 체계 정착 및 위규 행위 예방 효과가 기대된다. ...
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